浙江证监局近日发布的一则行政处罚通报引发金融圈震动：某私募机构IT人员林艺平利用职务便利，通过“老鼠仓”交易在10个月内非法获利8857.7万元，最终被罚没合计超1.77亿元，同时被采取5年证券市场禁入措施。这起案件不仅暴露出量化投资机构的风控漏洞，更因涉事者疑似与DeepSeek创始人梁文锋旗下企业存在关联而备受关注。
技术骨干监守自盗 10个月非法获利近9000万
根据监管通报，2022年10月至2023年9月期间，林艺平在杭州某某科技有限公司担任交易策略前端开发、产品风控等核心岗位，负责量化交易系统的核心开发工作。凭借能够第一时间获取公司交易指令的权限，该人员自2022年11月起秘密控制多个关联账户，通过精准复制公司交易指令的“老鼠仓”操作，在短短10个月内非法获利8857.7万元。
监管部门通过大数据监测系统发现异常交易轨迹后，迅速锁定涉案账户。经查实，林艺平采用多账户、多策略的交易方式，其操作手法与母公司账户呈现高度一致性。这种利用未公开信息交易的行为，严重违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金监督管理条例》的相关规定。
天价罚单创私募监管纪录
浙江证监局依据《基金法》相关规定，对林艺平作出严厉处罚：责令改正并给予警告，没收违法所得8857.7万元，同时处以同等金额罚款，罚没款合计约1.77亿元。更引人注目的是，监管部门因其违法行为情节特别严重，额外追加5年证券市场禁入措施，这意味着涉事人员在未来五年内不得从事证券相关业务或担任上市公司董监高职务。
涉事企业疑现DeepSeek创始人关联方
市场传闻将案件指向量化投资领域两家头部机构——九章资产与幻方量化。公开资料显示，这两家成立于2015-2016年的私募机构，实控人均为量化投资大佬梁文锋，其正是近期引发热议的中文AI应用DeepSeek的创始人。尽管涉事企业尚未正式回应，但网友通过领英平台查询发现，林艺平2016年复旦大学软件工程专业毕业后，自2018年起在九章资产任职长达7年，且多次获得团队表彰。
量化机构风控体系遭质疑
这起案件暴露出量化投资机构在人员管理与信息隔离方面的重大漏洞。业内专家指出，传统风控体系往往侧重前台交易环节，却忽视了后台技术人员接触敏感信息的风险。量化交易系统开发人员不仅掌握核心算法，还能实时获取交易指令，若缺乏有效的隔离措施，极易滋生内部交易。监管部门此次重拳出击，向全行业敲响警钟：必须建立贯穿前中后台的立体化风控体系，特别是要加强对技术岗位的合规审查与权限管控。
截至目前，涉事机构尚未就此事发布官方声明。这起案件对梁文锋旗下量化业务的影响程度尚难预估，但可以确定的是，随着监管科技手段的持续升级，任何试图挑战市场规则的行为都将付出沉重代价。
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