8月18日，天津证监局一纸《行政处罚决定书》撕开了基金行业又一起“老鼠仓”丑闻。经比对公开信息，涉案人员疑似为国寿安保基金前基金经理李丹，这位80后女基金经理在两年间控制他人账户进行趋同交易，涉案金额超3300万元，最终却以亏损收场并被处以60万元罚款。
3300万趋同交易反亏60万，80后女基金经理“操作翻车”
根据处罚决定书披露，2022年3月22日至2024年2月8日期间，李丹通过控制“王某”证券账户，与自己管理的基金产品进行趋同交易。其决策后指示杨某尘下单操作，41只股票的趋同买入金额达3311.97万元，占比72.77%，但最终交易亏损。这种利用未公开信息谋取私利的行为，严重违背了基金经理的职业操守。
公开资料显示，李丹自2013年11月加入国寿安保基金，历任研究员、基金经理助理至基金经理，管理过灵活配置混合、偏债混合型基金。但其业绩表现平平，国寿安保稳信、消费新蓝筹等产品在同类中排名靠后，暴露出专业能力的不足。
国寿安保基金隐瞒一年？合规漏洞引发信任危机
值得关注的是，李丹于2024年9月卸任最后一只基金并离职，而其违规行为发生在2022年3月至2024年2月。这意味着国寿安保基金最晚在2024年9月就应知晓相关情况，但直到2025年8月证监局处罚公告发布，这一事件才进入公众视野。机构对违规行为的滞后披露，不仅损害了持有人知情权，更动摇了市场对资管行业的信任基础。
对此，国寿安保基金回应称，涉事前员工行为属个人违规，公司将持续推进合规文化建设，对违规行为“零容忍”。但市场质疑声未平——若机构内控机制有效，何以让违规操作持续两年之久？
行业乱象频发：从“报恩”到“报仇”的荒诞剧
类似案例并非孤例。2018年，平安基金前基金经理史献涛为“报恩”教嫂子炒股，操作其账户进行3.19亿元趋同交易，最终亏损376.4万元，被判有期徒刑三年、缓刑四年，罚金50万元。更讽刺的是，其管理的平安智慧中国基金任期亏损38.66%，同类排名倒数第二，专业能力遭广泛质疑。
而公募行业涉案金额最高的“马乐案”更显触目惊心。2011-2013年间，博时基金原基金经理马乐利用未公开信息交易10.5亿元，非法获利1883万元，虽因自首情节获从轻处罚，但仍被判三年有期徒刑、罚金1913万元。该案成为司法机关严惩“老鼠仓”的标杆，彰显了法律对金融犯罪的零容忍态度。
法律红线与职业底线：资管行业如何回归本源？
从原浦银安盛许文峰、华安基金张亮到交银施罗德李旭利，一系列“老鼠仓”案件暴露出部分从业者既缺乏投资能力，又丧失职业操守。他们手握投资者信任，却试图通过内幕信息牟利，最终或亏损、或入狱，不仅自毁前程，更严重损害行业声誉。
更值得警惕的是，机构对违规行为的隐瞒与滞后披露，正在侵蚀公众对资管行业的信任。金融市场的基石是公平与诚信，基金经理作为受托管理者，理应敬畏市场、恪守规则。唯有机构强化内控、监管持续高压、从业者坚守初心，才能肃清行业乱象，让资管行业真正回归“受人之托、代人理财”的本源。
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