近日，浙江浩坤昇发资产管理有限公司（以下简称“浙江浩坤昇发资产”）因多项违规行为，被浙江证监局出具了警示函。据悉，该公司存在不公平对待公司管理的不同基金财产、私募基金宣传推介材料存在误导性陈述、同日反向交易无决策依据留存记录等严重问题。
根据监管披露的信息，浙江浩坤昇发资产不仅未严格执行公司内部投资交易制度，还存在盘中拉抬打压股价的违规行为。这些行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定，对市场秩序和投资者利益造成了不良影响。
公司法定代表人及总经理张门发，以及时任实际经营管理人员、基金经理葛仲夫，也因此被采取了出具警示函的监督管理措施，并被记入证券期货市场诚信档案。值得一提的是，张门发曾在2015年5月至2017年7月期间担任财经评论员，具有一定的公众影响力。
中国证券投资基金业协会的数据显示，浙江浩坤昇发资产的管理规模在20亿至50亿元之间，实控人为张门发，持有公司51%的股份。张门发的履历显示，他曾在2010年10月至2015年4月在中国人民大学经济学院担任培训讲师，之后转行成为财经评论员，并于2017年8月至今在浙江浩坤昇发资产担任总经理等职。
经监管部门查实，浙江浩坤昇发资产存在多项违规行为，包括但不限于不公平对待公司管理的不同基金财产、私募基金宣传推介材料存在误导性陈述、同日反向交易无决策依据留存记录，以及未严格执行公司内部投资交易制度导致盘中拉抬打压股价等。
图：证监会警示函
针对上述违规行为，浙江证监局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。同时，张门发和葛仲夫作为公司的高级管理人员，因未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，也被采取了相应的监管措施。
值得注意的是，今年4月北交所发布的程序化交易管理实施细则中，明确指出了包括频繁拉抬打压在内的可能影响系统安全或者正常交易秩序的多类股票异常交易行为。沪深交易所也于2023年2月发布了主板股票异常交易实时监控细则，对异常交易行为的类型和标准进行了具体规定。
黑崎资本首席战略官陈兴文表示，盘中拉抬打压股价行为本质上是一种市场操纵，这种行为不仅破坏了市场公平、公正、公开的原则，还对资本市场生态造成了严重冲击。它扭曲了市场定价机制，使股价偏离其真实价值，干扰了资源的合理配置，影响了资本市场的整体效率。同时，这种行为还误导投资者决策，使投资者对股票价值产生错误判断，导致高位买入或低价卖出，造成不必要的损失。
陈兴文进一步分析道，拉抬打压股价行为通过资金优势制造虚假盘面信号，扭曲个股估值体系，导致资金流非理性聚集或出逃。中小投资者由于信息不对称，往往成为被收割的对象。在行业视角下，短期股价异常波动会误导上市公司融资决策，长期则破坏了产业资本与金融资本的良性互动。
《每日经济新闻》记者注意到，浙江浩坤昇发资产旗下私募产品在今年三季度密集现身北交所个股的前十大流通股东名单。涉及个股包括佳合科技、恒合股份、宏裕包材、美之高、锦好医疗等。
具体来看，宏裕包材三季报披露信息显示，浙江浩坤昇发资产旗下合计有5只私募产品出现在三季报中。其中，浩坤智能精选一号新进持有72.75万股，浩坤精选七号新进持有55万股，浩坤星空飞马一期新进持有47万股，浩坤龙行一号新进持有44万股，浩坤精选五号新进持有35万股。从宏裕包材的股价看，该股在今年9月初大幅上涨，曾连续出现4个30%的涨幅。
与此同时，浙江浩坤昇发资产旗下浩坤龙行一号三季度新进持有锦好医疗154万股，浩坤精选一号三季度新进持有锦好医疗138万股。该股今年以来的股价涨幅超过203%。
此外，浩坤精选七号在今年三季度新进持有佳合科技59万股，新进持有恒合股份146万股；浩坤精选三号新进持有恒合股份55万股。
记者|杨健
编辑|许绍航 肖芮冬 杜恒峰
校对|金冥羽
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