红星资本局9月27日消息，中国证监会官网近日更新多则行政处罚决定书，揭露4名证券从业人员违规炒股行为。其中，展翔因控制他人账户违规交易股票，被处以1.59亿元天价罚没，引发市场高度关注。
资料配图 图据视觉中国
据处罚决定书披露，2018年2月至2024年10月期间，时任证券公司从业人员的展翔，通过控制多个他人证券账户，违规持有并买卖多只股票。证监会调查认定，其行为违反《中华人民共和国证券法》第四十三条、第四十条相关规定，构成违法持有、买卖股票的违法行为。
行政处罚决定书 图据证监会
面对巨额处罚，展翔提出申辩称相关账户交易为代客操作、投资决策非本人作出等。但经复核，证监会认为在案证据充分证明相关账户由展翔实际控制并决策交易，资金亦由其掌控，故对申辩意见不予采纳。最终依据《证券法》第一百八十七条，对展翔作出责令处理非法持有股票、罚没1.59亿元的处罚决定，并实施5年证券市场禁入措施。
值得注意的是，此次证监会同日对赵友强、邓纬安、金亚平等三名证券从业人员开出罚单，其中金亚平罚没金额亦超千万元。近年来，监管部门对从业人员违规炒股的打击力度持续升级。2023年末，长城证券时任副总裁韩某因同样问题被罚没1.17亿元；2022年，海通资产权益投资部副总监刘某亦被罚没1.09亿元。
据2025年“5·15全国投资者保护宣传日”活动披露的2024年执法情况综述显示，去年证监会开展专项治理行动，对38名从业人员作出行政处罚，对66名从业人员及7家证券公司采取警示函、监管谈话等措施，彰显从严监管决心。
编辑 杨程 部分综合自北京日报、每日经济新闻
审核 王光东
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