北京商报讯(记者 李海媛)10月14日,广西证监局发布公告称,经调查核实,广西瀚源私募基金管理有限公司(以下简称“瀚源私募”)在私募基金业务开展过程中存在多项违规行为,被采取出具警示函的监督管理措施。
据监管披露,瀚源私募实际控制人陈立宁在未经股东会及董事会决议等法定程序的情况下,擅自干预公司业务活动,直接操作公司1只在管私募证券投资基金的证券账户进行股票下单交易。这一行为严重违反了私募基金管理人独立运作的基本原则。
与此同时,瀚源私募的内部控制制度存在明显缺陷。具体表现为:其一,基金经理使用个人手机操作基金证券账户下单交易,但公司未建立有效的风险防范体系及管控措施;其二,公司用印管理制度不健全,重要印章使用缺乏规范登记,用印时间、事由、经手人等关键信息未及时留存,导致难以追溯核实;其三,公司未定期开展全面的外包业务风险评估;其四,公司未完整保存1只在管私募证券投资基金的投资决策记录。
此外,广西证监局还指出,瀚源私募的办公场所不具备独立性,且在基金业协会登记的办公地址与实际办公地址不符,且未及时履行变更手续。这些行为均不符合相关监管规定。
针对上述违规情形,广西证监局依据相关规定,决定对瀚源私募及其实际控制人陈立宁采取出具警示函的监督管理措施,以督促其规范运作,保护投资者合法权益。