红星资本局9月29日消息，2023年11月震惊金融圈的“30亿元量化私募跑路”事件迎来关键进展。最高人民检察院近日披露，涉案的磐京股权投资基金管理（上海）有限公司（下称“磐京投资”）实控人毛某、姚某因操纵证券市场罪被判刑，案件背后隐藏的FOF基金场外配资黑灰产业链首次曝光。
据最高检披露，磐京投资实控人毛某系某知名高校法律专业硕士，姚某则为海归金融背景，通过其母亲代持公司股份。2017年11月至2019年7月期间，二人操控55个账户（含公司账户、私募产品账户及个人账户）集中交易某代号“企鹅”的股票，并于2020年9月成为该公司大股东之一，毛某还受聘担任总经理。
2020年底，“企鹅”股票连续跌停，为维持股价，毛某、姚某在沈阳、大连、上海、杭州等地组建操盘团队，通过白某某对接4.6亿元场外配资资金。检察机关查明，二人利用资金优势进行集中交易，此前已因违规增持被监管部门处罚1500万元，更在证监会查处时提前销毁关键证据。
办案团队发现，该案涉及一条完整的非法产业链：上海J公司、浙江T公司实控人李某、蒋某某在无证券融资融券资质的情况下，通过FOF基金产品向磐京投资实际控制的私募基金进行场外配资。这种“合法形式掩盖非法目的”的操作，实质构成非法经营证券融资业务。
2022年末，上海市公安局锁定毛某等人后，面对审讯，毛某竟叫嚣“有本事就定我的罪”。2024年9月20日，上海市第一中级法院作出一审判决：毛某、姚某、白某某因操纵证券市场罪分别获刑七年至三年六个月，并处罚金250万元至150万元；李某、蒋某某、葛某某因非法经营罪获刑六年至一年九个月，并处罚金600万元至100万元。二审法院于今年4月24日维持原判。
截图自人民法院公告网
“30亿跑路”事件引发连锁反应，知名百亿私募华软新动力（北京华软新动力私募基金管理有限公司）管理的部分产品因投资链条中的深圳汇盛违约导致兑付困难。据第一财经报道，杭州瑜瑶、深圳汇盛的实际操盘人均指向磐京投资实控人毛崴。
今年2月7日，上海金融法院公告显示，华软新动力以侵权责任纠纷为由，将深圳汇盛、杭州瑜瑶、磐京投资等5家机构诉至法庭，要求赔偿“天安2号”基金1亿元本金及利息损失。该案于4月22日首次开庭，9月22日再次开庭时，前3家被告均处于“下落不明”状态，法院警告将依法缺席判决。
天眼查APP显示，华软新动力目前管理84只基金，规模在50亿元至100亿元之间。而涉案的杭州瑜瑶处于异常经营状态，深圳汇盛已于2024年5月被中基协注销，磐京投资更是在2022年9月就被协会注销登记。红星资本局拨打华软新动力公开电话时，提示“号码不存在”。
这起案件不仅暴露了私募基金行业的监管漏洞，更警示市场：任何试图挑战法律底线的金融犯罪，终将受到严惩。
红星新闻记者 蒋紫雯
编辑 肖世清
审核 冯玲玲
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